CFTC：联邦法院永久禁止外国交易平台提供加密货币和贵金属的非法杠杆交易

华盛顿特区——美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，美国德克萨斯州南部地区法院的David Hittner法官对圣文森特和格林纳丁斯的Laino Group Limited d/b/a PaxForex（PaxForex）做出了缺席判决。该命令规定永久禁止PaxForex进行涉及商品权益的交易，并禁止其违反《商品交易法》（CEA）的规定，正如所指控的那样，禁止其进行交易、招揽和注册。该命令还要求被告支付374,864美元的民事罚款。

案件背景

该命令于2021年6月30日生效，源于2020年9月24日提交的CFTC投诉，该投诉指控PaxForex公司以杠杆、保证金或融资的方式与零售客户从事非法的以太币、莱特币和比特币场外交易（以及贵金属和外汇），并在未按要求进行CFTC注册的情况下充当期货佣金商（FCM）。

该命令发现，至少从2018年3月至今，PaxForex提供或参与了非法的以太币、莱特币、比特币、黄金和白银的零售商品交易。被告违反了CEA的规定，没有按照已被CFTC指定或注册为合同市场的交易委员会的规则进行这些交易。

该命令进一步认定，PaxForex公司通过其雇员和代理人作为FCM行事，招揽或接受零售商品和外汇交易订单，并作为这些交易的对手方；在这些活动中，它接受了比特币和其他资产形式的金钱、证券或财产（或提供信贷代替），以保证交易或合同的结果。

CFTC强烈敦促公众在投入资金之前核实公司在CFTC的注册情况。客户应该警惕向未注册的实体提供资金。