摘要:CySEC表示,该投资公司违反了2017年《投资服务和活动及受监管市场法》第5(1)条,因为该公司涉嫌在 “未获得金融监管机构事先授权 ”的情况下,作为常规职业提供投资咨询服务。
塞浦路斯证券和交易委员会(CySEC)于上周五发布公告称,它已经“完全”暂停了投资公司Depaho Ltd.所持有的CIF(塞浦路斯投资公司)牌照(编号:161/11)。根据该监督机构网站上公布的决议,该决定是在涉嫌违反近12条规定的情况下做出的。
CySEC表示,该投资公司违反了2017年《投资服务和活动及受监管市场法》(以下简称“法律”)第5(1)条,因为该公司涉嫌在 “未获得金融监管机构事先授权 ”的情况下,作为常规职业提供投资咨询服务。
该塞浦路斯监督机构指出,Depaho Ltd.涉嫌违反了以下条款:“法律第22(1)条,因为该公司似乎在任何时候都没有遵守法律第17(2)和(6)条规定的关于组织要求的授权条件。法律第24(1)条,因为公司似乎没有采取一切合理的步骤来识别和防止或管理其本身,包括其经理、雇员和绑定的代理人,或任何直接或间接与之有控制关系的人与客户之间的利益冲突;法律第25(1)条,因为公司在向客户提供投资服务时,似乎没有按照客户的最佳利益诚实、公正和专业地行事。”
另外,CySEC称该公司似乎对其提供或推荐的金融工具缺乏了解,涉嫌违反了第25条第2款(b)项。事实上,监督机构补充说,Depaho Ltd.似乎没有通过营销活动提供清晰、公平和不误导的信息。
CySEC指出:“上述决定是考虑到公司似乎没有提供关于所采取的纠正措施的足够信息和/或没有采取足够的纠正措施来与 CySEC 达成和解(公告日期为2020 年 9 月 29 日)。以及公司在西班牙的分支机构西班牙国家商业委员会(CNMV)的监管机构就公司在该市场的运营进行的调查结果,如上述所称违规行为会引起与保护公司客户有关的担忧和风险,和/或对市场的有序运作和完整性构成威胁。”
最后,塞浦路斯证券和交易委员会为该投资公司设定了两周的期限,以采取适当的行动来遵守法律要求。
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