DTCC 衍生品存储库因 EMIR 数据泄露被罚款 408,000 欧元

欧洲证券和市场管理局 (ESMA) 已对 DTCC Derivatives Repository Plc (DDRL) 处以总计 408,000 欧元的罚款，原因是 DTCC Derivatives Repository Plc (DDRL) 违反欧洲市场基础设施法规 (EMIR) 的数据保密、数据完整性和直接和即时访问数据。

违规行为涉及：

1.授予某些资产管理人访问他们无权接收的数据的权限；

2.以改变向 DDRL 报告的某些信息的实质的方式设置 IT 系统；

3.未能向监管机构提供对相关数据的直接和即时访问。

这些违规行为发生在 2014 年至 2018 年之间，主要由于 DDRL 的疏忽。

临时主席 Anneli Tuominen 说：

“今天针对 DDRL 的行动强调了 ESMA 对遵守数据保密性、完整性和访问义务的贸易存储库的重视。”

“向 CCP 和衍生品市场监管者提供及时、准确和保密的数据是促进欧盟衍生品市场系统性风险监测和识别的基本要求。”

“ESMA 将继续监控这一领域，并采取必要行动促进稳定有序的金融市场。”

EMIR 规定保护贸易存储库 (TR) 收到的数据的机密性和完整性，并要求 TR 向监管机构提供此类数据。这是提高透明度和促进衍生品市场系统性风险监控的关键要求。

DDRL 可以针对这一决定向欧洲监管机构的上诉委员会提出上诉。但是，此类上诉不具有暂停效力，尽管上诉委员会可以根据 ESMA 法规第 60(3) 条暂停该决定。