香港证监会发布《2020-21年报》

证券及期货事务监察委员会（证监会）今天发表《2020-21年报》，当中载列本会的重点工作，以维持香港作为领先国际金融中心的地位，及保持金融体系的整体廉洁稳健。

面对新型冠状病毒疫情带来前所未有的挑战，证监会继续积极推行前置式监管方针，以打击企业欺诈及中介人失当行为。本会亦与香港警务处合作打击“唱高散货”等网上骗局，及提高公众对这些骗局的警觉性（注1）。

证监会亦已加强监察操守和营运风险，并更频密地进行压力测试，以评估持牌机构抵御财务风险的能力。证监会已因应市况宽免2021-22财政年度的牌照年费。

证监会主席雷添良先生表示：“本会的核心使命在于加强香港的竞争力，同时确保市场公平有序地运作，令投资者对本港市场抱持十足信心。股票市场交易互联互通机制及其他市场联通计划的成功，凸显香港在促进全球资金在急速发展的中国与世界其他地区之间的流通，扮演着独特的角色；而这角色只会在未来的日子更形重要。 ”

证监会行政总裁欧达礼先生（Mr Ashley Alder）表示：“要在充满挑战的环境中实现本会的目标，我们必须保持灵活变通，时刻准备就绪，以便调整本会的作业方式和工作重点。然而，香港监管体系的基本特质始终如一，正如我们一贯秉持的核心价值──独立性、廉洁稳健及接受公众问责──从未改变。”

作为推动香港的可持续金融议程的重要一步，证监会发起成立绿色和可持续金融跨机构督导小组（注2），以便协调金融业的气候和环境风险管理措施及支持政府更全面的气候策略。

年内，证监会为巩固香港作为资产及财富管理枢纽的地位，采取了多项措施，包括撤销对私人开放式基金型公司施加的所有投资限制，并且推出计划资助开放式基金型公司成立及房地产投资信托基金上市。

证监会的其他工作重点包括向一个香港虚拟资产交易平台批出首个牌照（注3），以及让业界预览就提交电子表格及资料而设立的网上平台WINGS（注4）的多项新增发牌功能，藉以为于今年稍后时间落实全面数码化的发牌程序作好准备。

年内（注5）主要数据包括：

• 持牌机构及人士和注册机构的数目增至47,178，其中持牌机构的数目上升至3,159家

• 认可了188项集体投资计划及146项非上市结构性投资产品作公开发售

• 审阅了257宗上市申请，及监督469宗与收购有关的交易

• 根据《证券及期货（在证券市场上市）规则》行使权力，向27名上市申请人直接索取资料或表达关注

• 对中介机构进行了304次以风险为本的现场视察，从中发现了1,350宗违反证监会规则的个案

• 对市场进行监察活动，继而向中介机构作出8,748项索取交易及帐户纪录的要求

• 就中介人失当行为对18家公司和13名人士作出纪律处分，并处以罚款合共28.1亿元

年报连同雷添良先生及欧达礼先生发表的〈主席及行政总裁的话〉的短片，已上载至证监会网站。

完

备注：

• “唱高散货”骗局是一种操纵股票市场的手法，当中骗徒将某只股票的价格人为地推高，并利用社交媒体诱使不虞有诈的投资者以高价买入，然后沽出或抛售该股票套利，以致股价大跌。

• 督导小组由欧达礼先生及香港金融管理局总裁余伟文先生担任联席主席，成员包括财经事务及库务局、环境局、香港交易及结算所有限公司、保险业监管局以及强制性公积金计划管理局的代表。

• 该平台只为专业投资者提供服务。

• WINGS是Web-based INteGrated Service的缩写，意即网上综合服务。

• 该报告涵盖的期间由2020年4月1日起至2021年3月31日止。