ASIC：Life Trading支付20万美元的侵权通知并签订可执行承诺

Life Trading Pty Ltd（以下简称“Life Trading”）已经支付了20万美元的罚款，并与澳大利亚证券投资委员会（ASIC）签订了可执行承诺，以遵守市场纪律小组（以下简称“MDP”）发出的侵权通知。

MDP有合理的理由相信，Life Trading违反了2017年ASIC市场诚信规则（期货市场）第2.2.8条，该条要求市场参与者拥有适当的监督政策和程序，以确保参与者和参与其业务的每个人遵守市场诚信规则和《公司法》。

MDP发现，Life Trading从2019年1月28日成为市场参与者到2020年6月4日这段时间，没有制定适当的监督政策和程序，期间长达17个月。MDP发现，在此期间，Life Trading对交易员的监督框架资源不足，没有协调，也没有记录。在整个相关时期，Life Trading的合规文化是松懈的，对确保实施适当的监督框架的承诺极少。在监管合规方面缺乏积极主动的参与，而有意义的改变主要归因于对ASIC调查的回应。

MDP指出，Life Trading已经逐步对其监督和合规程序进行了一些改进。尽管采取了这些补救措施，但MDP仍对Life Trading的监管框架的适当性表示关注，为此MDP要求Life Trading签订承诺书，由独立专家对Life Trading的监管框架进行审查，并在该框架得到改善后提供一份报告。

遵守违规通知并不意味着承认罪行或责任，并且Life Trading没有被视为违反了《公司法》第798H(1)款。