ASIC禁止前布里斯班顾问在三年内提供金融服务

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已经禁止布里斯班的前财务顾问南森-史密斯（Nathan Smith）在三年内提供金融服务。

ASIC发现，史密斯先生未能提供适当的、符合客户最佳利益的财务建议。

史密斯先生在建议转换产品时没有考虑客户的现有产品，也没有将建议的投资策略与客户的风险状况保持一致。他也没有在建议文件中适当披露转换产品的所有成本和重大后果。

史密斯先生没有在60天的法定时限内向客户提供费用披露声明，也没有就持续收费安排提供合规的续约通知。

史密斯先生的禁令已被记录在ASIC公开的金融顾问登记册和被禁止和被取消资格者登记册上。

史密斯先生有权向行政上诉法庭提出上诉，要求对ASIC的决定进行审查。

ASIC的Moneysmart网站为消费者提供了关于如何选择财务顾问、如何投诉财务顾问以及如果他们的顾问被禁止该怎么办的有用信息。

背景介绍

史密斯先生自2010年以来一直担任金融顾问，并已获得多家AFS持牌人的授权。导致此次被禁的不当行为，发生在他担任MyPlanner Professional Services Pty Ltd和Total Financial Solutions Australia Limited的授权代表期间。