ASIC向Global Merces董事发布禁令

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已经禁止Global Merces基金管理有限公司(Global Merces)的董事Holly Marie Grofski在6个月内从事这项工作。

ASIC的禁制令禁止Grofski女士在2021年10月28日前单独或与他人一起控制任何从事金融服务业务的公司或其他实体。

ASIC的调查发现，Grofski女士参与了Global Merces未能遵守其澳大利亚金融服务（AFS）许可条件的行为。Global Merces未能更换其执照上的关键人物，未能满足其和通知要求。

Global Merces也没有提交其注册的管理投资计划的合规计划审计报告以及其自身的财务报表和2018年和2019年财政年度的审计报告。

Grofski女士有权在行政上诉法庭寻求对ASIC的决定进行审查。

对Grofski女士的禁令表明，如果AFS持牌人的高级管理层未能确保持牌人遵守《公司法》规定的义务，ASIC将对他们采取行动。

背景：

Global Merces持有AFS许可证，编号为460883。它是Global Merces Access Fund ARSN 604 201 952、Global Merces Equities Fund ARSN 604 220 662和Covesta ARSN 625 625 803的负责实体。

在2020年1月13日对Global Merces自愿任命管理人后，ASIC于2020年1月21日将Global Merces的执照暂停6个月，并于2020年7月20日取消了执照。

2020年1月31日，联邦法院下令以公正和公平的理由对Global Merces进行清盘，并任命McGrath Nicol的Anthony Connelly先生和Michael Hill为该公司的联合和单独清算人。

2021年5月21日，在Global Merces清盘前担任总经理的Grofski女士被指控犯有违反《公司法》的罪行。