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NFA命令明尼苏达州普利茅斯介绍经纪人Roy E. Abbott Futures, Inc.支付罚款
摘要：美国全国期货协会（NFA）已经命令明尼苏达州普利茅斯的介绍经纪人Roy E. Abbott Futures, Inc. (Abbott Futures)支付75,000美元的罚款和约198,000美元的赔偿金给因该公司一名前雇员的不当交易活动而遭受净损失的客户。
美国全国期货协会（NFA）已经命令明尼苏达州普利茅斯的介绍经纪人Roy E. Abbott Futures, Inc. (Abbott Futures)支付75,000美元的罚款和约198,000美元的赔偿金给因该公司一名前雇员的不当交易活动而遭受净损失的客户。
该决定由NFA的商业行为委员会（BCC）发布，是基于BCC发布的投诉和Abbott Futures提交的和解提议。投诉书称，Abbott Futures通过其前雇员，利用未经授权的交易和虚构的转账请求，不适当地将赢利的交易分配给有利的客户账户，而将亏损或无利的交易分配给非有利的客户账户。申诉书还称，Abbott Futures通过同一名前雇员，在没有书面授权的情况下，对客户账户行使酌情权。最后，起诉书称Abbott Futures未能充分监督该前雇员和公司的运作。在其决定中，BCC发现Abbott Futures犯有被指控的违反规则行为。
NFA感谢CME集团在此事件中的协助。
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