ASIC：前首席财务官因操纵市场和欺诈罪被判刑

传统疗法诊所有限公司（TTC）前首席财务官吴忠汉先生在承认操纵市场罪后，被新南威尔士州地区法院判处一年零十个月监禁。

吴先生被保释，并被命令参加社区矫正，接受强化矫正令评估，评估结果将于2021年7月2日在地区法院审议。

在承认欺诈罪后，吴先生还被判处两年零六个月的社区惩戒令。

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）的调查发现，在2015年9月8日至2015年11月30日期间，吴先生使用四个不同的交易账户对TTC股票试图进行多次交易。这些交易的效果是在澳大利亚证券交易所（ASX）为TTC股票创造了一个人为的价格。当一个交易账户的交易因可疑交易而被拒绝时，吴先生会使用另一个交易账户继续交易TTC股票。

吴先生的交易发生在TTC于2015年8月在澳大利亚证券交易所上市之后，当时TTC以每股0.50美元的价格发行了3000万股TTC股票，筹集了约1500万美元。吴先生进行交易是为了将TTC的股价维持在每股0.50美元的IPO发行价之上。

除操纵市场罪外，吴先生还被认定犯有欺诈罪。在2012年和2015年，吴先生从澳大利亚联邦银行（CBA）获得贷款，用于购买各种房产的抵押贷款。为了支持其贷款申请，吴先生向CBA提供了虚假和误导性文件。这些贷款申请导致吴先生在2012年和2015年分别收到总额为39万美元和26万美元的资金。

在判刑时，布斯科姆法官阁下认为吴先生的交易破坏了市场的完整性，他参与了一个相当厚颜无耻的价格操纵活动，他知道这是错误和非法的。

在ASIC的转介下，联邦检察长对此事进行了起诉。