IIROC制裁伯灵顿投资顾问Bonnie Wyatt

2021年4月20日，加拿大投资行业监管组织（IIROC）的听证小组接受了IIROC员工与Bonnie Wyatt之间达成和解的制裁协议。

怀亚特女士承认，她未能通过为客户提供新的投资贷款来遵守雇主的政策和程序，无法确保某些客户在KYC文档中拥有准确的信息。

怀亚特女士特别承认以下违法行为：

（a）2016年1月至2018年9月，怀亚特女士未遵守其经销商会员的政策和程序，为16个客户提供了新的投资贷款，违反了经销商会员细则29.1（2016年9月1日前）和合并细则1400 （2016年9月1日后）；

（b）2017年8月至2018年9月，怀亚特女士没有进行尽职调查以确保了解客户信息的准确性，违背经销商会员规则1300.1（a）。

根据和解协议，怀亚特女士同意以下罚款：

（a）罚款$ 20,000；

（b）自接受《和解协议》之日起三个月的密切监督；

（c）在十二个月内成功地重写了《行为与实践手册》考试。

怀亚特女士还同意支付5,000美元的费用。

和解协议可从以下网址获得：

https://www.iiroc.ca/documents/2021/8087298b-fc3f-47f5-b5bf-b51750a7a8b4_en.pdf

听证小组的决定将在www.iiroc.ca上发布。

IIROC于2019年6月正式开始对Wyatt女士行为的调查。该行为发生在她担任Global Maxfin Capital Inc.的Burlington分公司的注册代表期间，该公司已不再是IIROC监管的公司。怀亚特女士目前是IIROC监管的公司Integral Wealth Securities Limited的注册代表。