ESMA：更新《中央证券存管条例》（CSDR）

欧洲证券和市场管理局（ESMA）今天更新了有关《中央证券存管条例》（CSDR）的问答。

CSDR的目的是协调结算周期和一般结算纪律，并为CSD在整个欧盟范围内运营证券结算系统的CSD提供一系列共同要求。

修订后的ESMA法规（第16b（5）条）规定，ESMA将解释联盟法的查询移交给欧洲委员会（EC）。 CSDR上最新的问答包含了EC提供的有关以下方面的答案：

在其他成员国中提供的CSD服务：

（i）第一个问答进一步阐明，CSDR第23条适用于MIFID II中定义的所有类型的金融工具，无论是否允许在交易场所进行交易或在交易场所进行交易

（ii）第二个问答澄清，就CSDR第23条第2款而言，默认情况下，“组成证券的法律”应为证券发行的标准法，或（如果确定）由发行人，发行人的国家法律规定；与涉及CCP的交易有关的免收现金罚款和对结算的买入要求失败：

（iii）第三个问答阐明，只有与CCP介入交易对手方之间的交易有关的结算才失败（即，由相关方清算的交易）， CCP应根据CSDR第7条第11款获得豁免。

背景

问答是在CSDR应用中推广通用监管方法和实践的重要工具。该文件针对CSDR下的国家主管当局，以确保其监督活动中的行动与ESMA发布的回应一致，还应通过明确CSDR要求来帮助投资者和其他市场参与者。

下一步

ESMA将继续在CSDR上发布问答，并将在需要时对其进行审核和更新。