NFA命令JDN Capital LLC和Joshua David Nicholas不得重新申请NFA会员资格

4月19日，芝加哥——美国全国期货协会（NFA）已命令位于佛罗里达州斯图尔特的前NFA会员商品交易顾问JDN Capital，LLC（JDN Capital）永远不要重新申请会员资格或担任NFA会员的委托人。NFA还命令JDN Capital的前唯一负责人和关联人Joshua David Nicholas在8年内不得重新申请会员资格，也不得担任NFA会员的负责人。如果Nicholas在8年后寻求NFA会员资格，他必须支付12.5万美元的罚款。

NFA听证会发布的决定是基于NFA商业行为委员会发布的投诉以及JDN Capital和Nicholas提交的和解提议，他们在和解提议中既不承认也不否认这些指控。听证小组认为，Nicholas未能及时、充分地与NFA合作，未能遵守商业荣誉的高标准和公正公平的交易原则，并在调查期间向NFA提供了虚假和误导性信息。

2020年9月，NFA对JDN Capital和Nicholas发出了紧急执法行动，暂停他们的NFA会员资格，并禁止他们在未经NFA事先批准的情况下，为任何管理账户或金融机构以外的贷款人向客户或投资者索取或接受任何资金。该行动还禁止JDN Capital和Nicholas在未经NFA事先批准的情况下，从JDN Capital或Nicholas名下的任何账户或从JDN Capital或Nicholas经营或控制的任何其他投资中支付或转移任何资金。最后，该行动禁止JDN Capital和Nicholas进行任何交易，除非是为了平仓。由于JDN Capital和Nicholas没有与NFA合作，采取这一行动是为了保护客户、衍生品行业和其他NFA成员。