FCA就英国投资公司的新审慎制度发起第二次磋商

英国金融行为监管局(FCA)日前针对引入审慎监管制度(IFPR)向英国投资公司征求反馈意见。

IFPR为受FCA审慎监管的MiFID投资公司引入新的审慎制度。它将建立一个反映公司规模和业务的单一、相称的制度。

该制度将审慎要求的重点放在对消费者、客户和市场的潜在损害上。它包括公司应持有的流动资产数额和资本水平，以便在需要时能够有序地关闭。该制度应能促进公司之间的竞争，并简化对新加入市场者的规定。

在三次咨询中的第二次咨询中，FCA计划就以下事项征询意见：

- 有关自有资金规定的其他方面(例如定额管理费规定)；

- 基本流动资产要求；

- 薪酬要求；

- 风险管理-- --内部资本和风险评估(ICARA)程序；

FCA要求在2021年5月28日之前对本次咨询进行反馈。

关于本次咨询过程

英国IFPR规则旨在精简和简化根据金融工具市场指令（MiFID）授权的英国独资监管公司的审慎要求。

第一次咨询介绍了英国IFPR，重点关注投资公司的分类、审慎整合、自有资金和自有基金要求以及新的报告要求。FCA收到了来自整个行业的建设性反馈。当局将在2021年第二季度发布政策声明和接近最终规则的第一次咨询。

在第二次咨询后，FCA将在2021年第三季度发布第三次咨询。第二次和第三次咨询的政策声明和规则将在今年内公布。据悉，FCA将尽可能提前就较复杂的问题进行咨询，以便让公司为将于2022年1月推出的制度做好准备。