CFTC：联邦法院命令Alista集团和佛罗里达州男子支付超260万美元的贵金属欺诈费用

华盛顿特区——美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，美国佛罗里达州中区地方法院发布命令，批准CFTC对佛罗里达州奥兰多和其他地区的被告The Alista Group, LLC和佛罗里达州奥兰多的Luis Pineda作出缺席判决的动议。该命令认为，被告没有回答CFTC的投诉，该投诉指控Alista和Pineda从事贵金属欺诈以及非法地在交易所外向零售客户销售贵金属。

该命令要求Alista支付560,540.95美元的赔偿金和1,681,622.85美元的民事货币罚款。该命令还要求Pineda支付77,500美元的赔偿金，以及370,484美元的民事罚款。在另外同时发布的命令中，法院还永久禁止Alista和Pineda从事违反《商品交易法》的行为，禁止他们在CFTC注册，禁止他们在任何CFTC监管的市场进行交易。

案例背景

根据投诉，从2016年7月到至少2018年1月，Alista参与了一项骗取全美各地贵金属交易客户的计划。这些交易构成了非法的场外零售商品交易。值得注意的是，Alista的杠杆式贵金属交易从未导致其客户购买的全部金属的实际交付。

申诉还称，在这一活动中，Alista通过挪用客户的资金为Alista自己的账户投机贵金属、支付Alista的业务费用，以及向那些试图兑现其所谓持有的部分金属的客户进行庞氏骗局式的支付，来欺骗这些客户。此外，Pineda还利用其个人控制的个人银行账户接受Alista的客户资金，然后挪用这些资金代表Alista的客户支付与贵金属杠杆交易无关的个人和其他费用，从而对至少一些Alista客户进行了欺诈。

CFTC提醒受害者，由于不法分子可能没有足够的资金或资产，归还令不一定能追回损失的资金。CFTC将继续大力保护客户并确保追究不法行为者的责任。

CFTC感谢美国特勤局，佛罗里达州金融监管局和Lee County（佛罗里达州）警长办公室在此事上的协助。

负责此次行动的执法司工作人员是Alan Edelman、Michelle Bougas、Erica Bodin、Alison B. Wilson和Rick Glaser。