IIROC举行PACE证券公司前首席执行官和前首席合规官的纪律听证会

加拿大投资行业监管组织（IIROC）将举行听证会，讨论与PACE Securities Corp.（“ PSC”）的Joseph Anthony Thomson和Douglas Gerald McRae 有关的违规行为。

纪律听证会涉及以下指控：

（a）2017年6月至2019年6月，PSC的最终指定人汤姆森先生未能以公正，公平，透明和一致的方式识别和解决现有和潜在的重大利益冲突，与PSC客户的最大利益背道而驰，违反《经销商会员规则》第42条；

（b）2017年6月至2019年6月，汤姆森先生未能确保按照既定目标对Pace Financial Ltd.和他担任投资组合经理的First Hamilton Holdings Inc.进行两项专有产品的投资，违反《合并规则》中的规定；

（c）2017年6月至2019年6月，汤姆森先生（作为UDP）未能监督PSC的活动以确保遵守IIROC要求，并且未尽职调查以确保所接受的订单和所提出的建议适合客户，违反《经销商会员规则》 38.5（c），1300.1（a），（o），（p），（q）和（s）；

（d）2017年6月至2019年6月，McRae先生担任首席合规官，未能监督和评估PSC对《经销商会员规则》的遵守情况，并且未能充分监督Thomson先生与证券有关的活动，这违反《经销商会员规则》38.7。

IIROC于2018年11月正式对Thomson先生的行为进行调查，涉嫌的侵权行为是在他担任IIROC监管的公司PSC的首席执行官，最终指定人，注册代表和投资组合经理时发生的。汤姆森先生已不再是IIROC监管的公司的注册人。

IIROC于2018年11月正式对McRae先生的行为进行了调查，涉嫌的侵权行为是在他担任IIROC监管的公司PSC的首席合规官时发生的。 McRae先生不再是IIROC监管公司的注册人。

除特殊情况外，听证会向公众开放。希望参加听证会的公众人士应通过NHC1@iiroc.ca与IIROC的国家听证协调员联系，以获取详细信息。

听证小组的决定将在www.iiroc.ca上发布。

日期：2021年10月4日上午10:00。

地点：安大略省多伦多大学大道155号8楼Aitchison＆Denman。