CFTC：联邦法院命令新墨西哥州男子因欺骗商品期货客户而支付超1030万美元

华盛顿特区——美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，美国新墨西哥州地区法院对新墨西哥州圣菲市的Douglas Lien发出了永久禁令、货币制裁和公平救济的同意令。法院对被告的错误行为，包括其挪用客户资金用于期货交易的行为，判处了超过1030万美元的货币制裁和救济。根据该命令，被告承认挪用资金和发布虚假账户声明以掩盖其欺诈行为近20年。

该命令要求Lien支付5,195,679美元的赔偿金和5,195,679美元的民事罚款，并实施永久性的交易和注册禁令。该判决解决了CFTC于2019年12月9日提起的一起执法案件。

案例背景

根据该命令，Lien承认，至少从2000年8月到2019年12月9日，他向45名个人征集了超过1420万美元，以管理他们的商品期货交易，特别是美国国债期货。然而，Lien并没有将客户的资金进行投资，而是操作了一个典型的庞氏骗局，用这些钱来支付其他客户。他还保留了超过350万美元的所谓“管理费”，根据虚假交易利润向客户收取费用。此外，Lien还给客户提供了不准确的账户报表，包括错误的年度国税局1099表格，报告了数百万的虚假利润。该命令还指出，Lien没有注册为期货佣金商（FCM），无法合法地招揽和接受商品期货客户的期货交易资金。

CFTC提醒说，由于不法分子可能没有足够的资金或资产，要求向受害者偿还资金的命令可能无法追回任何损失的资金。CFTC将继续大力保护客户并确保追究不法行为者的责任。

CFTC感谢新墨西哥州证券部门的合作与协助。

负责本案的执法司工作人员是Bryan Hsueh、Susan B. Padove、David A. Terrell、Scott R. Williamson和Robert T. Howell。