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ESMA为基准管理人发布关于罚款和罚金的技术咨询
摘要：欧洲证券和市场管理局（European Securities and Markets Authority）向欧洲委员会（EC）发布了有关程序规则的技术建议，该程序规则是在其直接监督下对基准管理人施加罚款和处罚的措施。
欧洲证券和市场管理局（European Securities and Markets Authority）向欧洲委员会（EC）发布了有关程序规则的技术建议，该程序规则是在其直接监督下对基准管理人施加罚款和处罚的措施。
ESMA已评估并解决了在咨询期间收到的意见，并决定保留其咨询文件中提出的原始建议，包括有关某些特定程序方面的建议，包括：
独立调查官（IIO）的发言权；
IIO提交的文件的内容；
访问文件；
罚款程序；
通过临时决定；
施加和执行处罚的时效期限；
罚款和罚款的收取方式；
相关的计算周期。
ESMA的最终建议基于有关贸易存储库和信用评级机构的现有执行框架，以及过去几年中实施该框架的实践经验，还考虑到管理局发布于2020年3月31日有关对TC-CCP处以罚款和处罚的程序规则方面向EC提出的技术建议。
后续
预计EC将通过授权法案，并需要详细说明ESMA各方面的建议。
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