CFTC指控前燃料油交易员操纵燃料油基准价

华盛顿特区——日前，美国商品期货交易委员会（CFTC）发布命令，对加利福尼亚州拉斐特市的Emilio José Heredia Collado提出并解决指控，指控其企图操纵与实物燃料油产品有关的美国价格评估基准。Heredia在一家商品贸易公司担任燃料油交易员时，从事这一非法行为长达四年多，后来又在收购该公司的一家跨国商品贸易公司的美国分公司工作。

Heredia承认其操纵事实，并承认其行为违反了《商品交易法》（CEA）和CFTC法规。

该命令永久禁止Heredia从事商品权益交易，并要求他遵守承诺，永远不从事其他与商品权益相关的活动，包括申请注册和作为任何已注册、被要求注册或免于注册的人的委托人、代理人、官员或雇员。该命令还对其处以10万美元的民事罚款。

“此次执法行动表明，操纵能源价格的行为不会被容忍，CFTC将积极保护依赖商品基准完整性的市场参与者，”代理执法总监Vincent McGonagle表示。

单独的刑事诉讼

在另一个平行事件中，司法部欺诈科日前宣布，美国加利福尼亚北区地区法院对Heredia提出刑事指控。Heredia承认一项违反CEA的共谋操纵州际商业中商品价格的罪名。

案例背景

该命令发现，早在2012年6月至至少2016年8月，Heredia和他所在公司的其他人就试图通过操纵与实物燃料油产品有关的美国价格评估基准来增加其石油产品交易利润，以利于公司的交易头寸。Heredia从事这一行为的具体意图也是为了操纵基准，并且能够而且确实制造了人为的价格。

该命令承认Heredia与执法司签订了正式合作协议，并承诺就该命令的主题继续与执法司合作。

负责此案的执法司工作人员是Gates S. Hurand、Peter Janowski、David W. MacGregor、R. Stephen Painter Jr.、Michael Cazakoff、Matthew Edelstein、Patrick Marquardt、Jordon Grimm、Lenel Hickson Jr.和Manal M. Sultan。