摘要:美国全国期货协会(NFA)已下令,位于俄亥俄州阿克伦的前NFA会员商品池运营商Argo Wealth Management, Inc. (Argo)再也不能重新申请会员资格或作为NFA会员的委托人。
芝加哥——美国全国期货协会(NFA)已下令,位于俄亥俄州阿克伦的前NFA会员商品池运营商Argo Wealth Management, Inc. (Argo)再也不能重新申请会员资格或作为NFA会员的委托人。
该决定由NFA听证会发布,是基于NFA商业行为委员会发布的投诉和Argo提交的和解提议,Argo在其中既不承认也不否认这些指控。申诉称,Argo没有披露所谓的“佣金回扣”对联营公司参与者的潜在利润的影响,也没有披露将收取的费用和佣金的程度及其对联营公司的重大影响。申诉还指称,Argo使用了欺骗性和误导性的宣传材料。最后,控诉书称,Argo对客户作出了欺骗性和误导性的宣称,即如果客户投资于Argo联营公司,客户的总费用就会降低,而且没有认真监督该公司及其雇员和代理人。
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