德国BaFin警告未经授权的经纪人AlpenFX

据德国办事处标记的合同文件，监管机构认为AlpenFX是一家可疑公司。

德国最大的金融监管机构警告：离岸经纪商继续追逐在线交易业务构成了危险，包括在该国加密货币领域的灰色地带。

BaFin特别用红色标记标记了另一家公司并强调，一家名为AlpenFX Ltd的公司在未获得适当授权的情况下经营非法业务。该公司向德国客户提供差价合约，据称这些差价合约有机会接触外汇和加密货币工具。

“因此，平台的运营商正在按照第1（1a）条第2款第1项，通过自己的帐户进行专有交易。 KWG第4（c）条以商业为基础，交易平台及其操作员均未获得KWG第32条第（1）款所要求的授权，因此未进行未经授权的业务。”

根据BaFin的情报，监管机构怀疑AlpenFX是一家可疑公司，因为他们使用在HanauFreigerichtstraβe23上设有德国办事处标记的合同文件。人误以为在德国是合法的，其实不然。

根据监管机构的说法，AlpenFX声称位于德国，并在伦敦和塞浦路斯设有办事处，这是虚假的。无论哪种方式，金融监管机构都敦促其公民谨慎行事，并遵循适当的核实程序，检查公司的身份（身份详细信息，成立国家/地区等），如果无法清楚地识别出该公司，请勿信任该公司。

BaFin转向加密货币

为防止此类行为，BaFin发布了几项准则，鼓励潜在投资者对不成比例的回报承诺保持警惕。

为了跟上加密市场（包括交易平台和用户数量）的增长，BaFin向投资者详细说明了与之相关的潜在风险。

自2019年底新反洗钱（AML）法规生效以来，在德国运营的加密货币公司不得不向德国的金融监管机构BaFin申请许可证。尽管引用加密资产的衍生产品不会属于这一类，但它们仍受ESMA当前的限制，且BaFin提供了关于将这些工具出售给散户投资者的建议。