CFTC指控威斯康星州男子欺诈和挪用公款

华盛顿特区——美国商品期货交易委员会（CFTC）今天在美国威斯康星州东区地方法院对来自威斯康星州阿普尔顿市的Robert Narvett提起民事执法诉讼，指控他欺诈和挪用至少两个人的19.6万美元。CFTC的投诉还指控Narvett没有按照《商品交易法》（CEA）的要求向CFTC注册为商品交易顾问。

在持续的诉讼中，CFTC寻求向受骗客户全额赔偿、没收任何非法所得、民事罚款、永久注册和交易禁令，并要求发出永久禁令，以禁止进一步违反CEA。

相关刑事诉讼

本周早些时候，美国威斯康星州东区检察官办公室以电汇诈骗、银行诈骗、洗钱和严重身份盗窃等罪名起诉Narvett。

案例背景

CFTC的投诉称，至少从2013年12月至今，Narvett违反CEA的规定，通过虚假陈述欺诈性地招揽威斯康星州的客户。具体而言，投诉称，Narvett在向现有和潜在客户进行招揽时，就其交易成功和策略做出了大量实质性的虚假和误导性陈述，并承诺了未来的交易利润。他还遗漏了一些重要信息，包括威斯康星州的一家联邦法院此前在美国证券交易委员会（SEC）提起的一项诉讼中对他作出的判决，该诉讼指控他实施了一项不相关的欺诈性投资计划。

据称，Narvett以欺诈手段说服客户向他提供他们在期货委员会商人处的个人商品期货账户的访问权限。据称，他在这些账户中交易期货合约，在客户交易亏损后抛弃客户，并挪用客户资金为自己谋取利益，还为正在进行的欺诈行为谋取利益。

CFTC感谢美国威斯康星州东区检察官办公室和联邦调查局的协助。

负责此次行动的执法司工作人员是Dmitriy Vilenskiy、Julia Colarusso、Luke Marsh和Paul G. Hayeck。