CFTC指控两名个人实施数百万美元数字资产的拉高出货计划

华盛顿特区——美国商品期货交易委员会（CFTC）今天向美国纽约南区地方法院提出申诉，指控原田纳西州的商人兼计算机程序员John McAfee及其原加州的前雇员Jimmy Gale Watson参与操纵性和欺骗性的数字资产“拉高出货”计划。

根据诉状，被告秘密积累数字资产头寸，通过社交媒体欺骗性地宣传这些数字资产是有价值的长期投资，然后在McAfee的欺骗性背书后价格大幅上涨时出售所持资产，获利超过200万美元。该计划涉及众多数字资产，包括verge（XVG）、dogecoin（DOGE）和reddcoin（RDD）。此次执法行动是CFTC首次针对涉及数字资产的操纵性计划提起的诉讼。

“像本案中所指控的操纵性和欺诈性计划破坏了数字资产的完整性和发展，欺骗了无辜的人的血汗钱，”代理执法总监Vincent McGonagle说。金融创新在不断突破，CFTC的执法工作必须跟上。我们将始终采取行动，追究欺诈者和操纵者对不当行为的责任。&quot

相关刑事和民事诉讼

2021年3月5日，美国纽约南区检察官办公室宣布起诉McAfee和Watson，罪名是共谋实施商品和证券欺诈、电讯欺诈、电讯欺诈共谋、共谋实施证券兜售欺诈和洗钱。两人也是美国证券交易委员会（SEC）提起的民事执法诉讼的被告。这两起案件都是在美国纽约南区地方法院提起的。

案例背景

根据CFTC的投诉，被告战略性地选择了适合其计划的数字资产。如同典型的“拉高出货”计划一样，他们通过比特币交易秘密积累了数字资产的头寸，预计在McAfee于社交媒体上进行误导性的公开背书后，价格会出现暴涨。他们以吹捧该资产的形式进行“抽水”，以增加需求，同时欺骗性地隐瞒了之前积累的仓位，并打算迅速卖出该仓位。随后，随着价格水平因其欺骗性兜售而上涨，被告人将该数字资产卖出，从而“抛售”到被夸大的需求中。

在持续的诉讼中，CFTC要求恢复原状、交出款项、民事货币罚款、永久交易和注册禁令，以及针对进一步违反《商品交易法》和CFTC规定的永久禁令。

CFTC感谢并认可美国纽约南区检察官办公室、联邦调查局和美国证券交易委员会的协助，他们分别进行了平行调查。

执法司负责此案的工作人员是Alejandra de Urioste、Gates S. Hurand、David M. Oakland、Christopher Giglio、K. Brent Tomer、Lenel Hickson, Jr.和Manal M. Sultan。该司的数字资产工作队协助处理了此事。