ASIC：前维多利亚州财务顾问被控欺诈

2021年2月24日，维多利亚州格罗罗伊市的Ahmed Saad先生出庭受审，他被控以不诚实的方式通过欺骗手段获取经济利益，并被指控以另一种方式通过欺骗手段获取经济利益。

ASIC称，Saad先生在担任Apogee Financial Planning Limited（Apogee）的授权代表时，经营着一项非法计划，旨在为其客户提供提前获取养老基金的机会。在2016年11月11日至2017年10月13日期间，Saad先生作为MLC超级基金的受托人代表168名客户从Nulis Nominees (Australia) Limited (Nulis)获得了1,531,925美元的收益。ASIC还指控在2017年8月11日至2017年10月11日之间，Saad先生试图代表其10个客户再获得92,400美元。

Saad先生向Nulis提交了向客户提供金融服务的一次性咨询费申请。他没有提供这些服务，而是将这些费用返还给他的客户，为非法提前发放他们的退休金提供了便利。

每项罪行最高可判处10年监禁。

Saad先生的行为是由Apogee向ASIC举报的。

这些指控是在ASIC进行调查并在2018年12月永久禁止Saad先生提供金融服务之后提出的。

此事已被延期至2021年4月21日在维多利亚地方法院举行的交付提审。

在ASIC的转介下，联邦检察长正在对此事进行起诉。

背景资料

从2012年4月10日至2017年10月16日，Saad先生及其企业Saad Wealth Management Pty Ltd(Saad先生是其唯一董事)是Apogee的授权代表。2017年10月，Apogee撤销了他们的授权书。