ASIC永久禁止前悉尼金融顾问的工作

ASIC已经永久禁止前悉尼金融顾问Daniel Stuart McSweeny先生提供金融服务。

McSweeny先生在2006年4月12日至2012年12月19日期间是澳大利亚金融服务集团有限公司（正在清算中）的授权代表。在2007年5月11日至2013年5月1日期间，他也是FF&I Holdings Pty Ltd（正在清算中）的董事，该公司是澳大利亚金融服务集团有限公司的授权代表。

2018年12月18日，McSweeny先生被指控犯有20项不诚实罪和一项作为公司董事伪造账簿罪。ASIC的调查导致指控McSweeny先生不诚实地转移或指示他人从持有客户资金的银行账户转移资金。ASIC还指控McSweeny先生指示一名雇员构建了一份回溯日期的建议声明，以回应在投诉后进行的调查。

2020年2月11日，经过为期两天的健康听证会，新南威尔士州地方法院认定McSweeny先生不适合接受审判，并且不太可能在未来12个月内恢复健康。在作出这一决定时，Flannery法官阁下认为，在被告没有提供证据的情况下，有足够的证据支持不诚实和伪造账簿的指控。

鉴于法院的调查结果，ASIC认为永久禁止提供金融服务是适当的。

McSweeny先生的禁令记录在ASIC的禁止和取消资格人员登记册上。

McSweeny先生有权向行政上诉法庭提出上诉，要求复审ASIC的决定。

背景资料

2019年5月，ASIC曾在McSweeny先生参与14家失败的公司后，取消了他管理公司的资格，最长期限为5年。