CFTC: 联邦法院责令TFS-ICAP就外汇期权欺诈交易支付赔偿金

美国商品期货交易委员会（CFTC）近日发布通告称，美国纽约南区地方法院对有关TFS-ICAP LLC和TFS-ICAP Ltd.案件作出裁决，要求该交易商间经纪商支付700万美元的民事罚款，原因是他们向客户陈述了未出价和未报价，并向客户传达了未发生的交易。

其中，TFS-ICAP也承认其雇员从事违反《商品交易法》（CEA）的不当行为，称为“飞行价格”（Flying Prices）和“打印交易”（Printing Trades）。“飞行”（Flying）指的是一家公司通过屏幕、即时消息、语音或其他方式，与客户或其他市场参与者进行沟通，在没有接到订单或交易员实际指令的情况下就进行报价。“打印”（Printing）是指通过屏幕、即时消息、语音或其他方法，告知交易是以指定的价格和规模执行的，而实际上并没有进行该交易。

同时，地方法院还同意通过此前CFTC提起的执法诉讼。即对该公司前首席执行官Ian Dibb及其前新兴市场柜台主管Jeremy Woolfenden因其个人监管失职而分别被处以50万美元的民事罚款，并均同意五年内不以任何身份向CFTC申请注册或要求豁免注册，也不从事任何需要在CFTC进行此类注册或豁免注册的活动。

CFTC代理执法总监Vince McGonagle表示：“经纪人和其他中介机构在我们的市场中发挥着至关重要的作用。CFTC将采取行动，确保这些实体沟通和报告诚实和准确的定价信息，以保护市场的完整性。我们还致力于让负有监管责任的企业管理者承担责任，以确保政策和程序到位，从而禁止并能阻止非法行为的发生。”

- 案件背景 -

根据，在2014年1月至2015年8月期间，TFS-ICAP经纪人向美国的银行客户表示，在某一特定水平上有外汇期权的出价或报价，而事实上，没有任何交易机构在该水平上出价或报价该期权。根据指控，TFS-ICAP在伦敦和纽约的新兴市场柜台的经纪人向一个或多个美国银行客户传达了交易已经发生的信息，而事实上，交易并没有发生。在外汇期权行业，这些做法被称为 “飞行价格”和“打印交易”。TFS-ICAP承认这种行为违反了CEA和CFTC法规的规定。

关于CFTC注册人Dibb的行为，法院裁定认为他对确保TFS-ICAP经纪商行为符合法律规定负有最终责任。而Woolfenden先生也是CFTC注册人，他对纽约和伦敦新兴市场柜台的所有TFS-ICAP经纪商负有监督责任。Dibb和Woolfenden都负责维护和执行合理的内部监督制度。

最后，CFTC感谢英国金融行为监管局（FCA）的协助，该机构于2020年11月23日宣布对TFS-ICAP Ltd实施制裁。CFTC还感谢纽约总检察长办公室的协助。