FMA对涉嫌市场操纵的个人发出正式警告但不具体点名

新西兰金融市场管理局(FMA)日前发布公告称，当局已就可能构成市场操纵的行为向个人发出正式警告。

经过调查，FMA得出结论认为，此人很可能在上市公司股票的需求和价格方面制造了虚假或误导性的表象，这违反了《金融市场行为法》。

所谓的不当行为发生在2020年4月，该个人通过在线交易账户代表自己进行交易。这涉及到该个人以远高于最后交易价格的价格购买一小部分股票，同时试图以更高的价格出售一小部分相同的股票。

NZ RegCo（新西兰证券交易所的监管机构）的监控团队监控注意到这一违法活动行为，并报告给新西兰金融市场管理局。目前该个人已收到来自FMA的警告提醒。

FMA总法律顾问Nick Kynoch表示，市场操纵是一种严重的违法行为，即使交易量和交易价值很低。他表示：“新西兰的市场操纵条款旨在确保我们的股票市场反映真实的供求关系，并在维护股票市场的完整性方面发挥关键作用。我们知道有很多相对较新的投资者参与新西兰的股票市场，我们要提醒所有投资者，他们要对自己的行为负责。对法律的无知不是借口。所有的交易必须是出于合法的目的。”

此人的交易说明了会破坏我们市场的诚信和声誉，严重影响投资者信心的行为。FMA将继续调查并对这类活动采取适当行动。&quot

FMA在考虑到交易规模小、价值低、个人的个人情况和交易历史、向法院提起诉讼的公众利益，以及这是个人潜在不当行为的单一行为后，确定正式警告是适当和相称的反应。此人不会被点名。

Kynoch先生还表示：“当我们对特定行为感到担忧时，正式警告是我们监管工具箱的重要组成部分。我们不认为本案的情况需要动用大量的成本、资源和法庭。警告会向此人发出强烈的信息，并加强法律对投资者和整个行业的规定。”

在某些情况下，操纵市场可能会构成刑事犯罪，最严重的情况可能会导致监禁（最高5年）或巨额罚款（个人50万美元或公司250万美元）。这反映了违法行为的严重性和操纵市场行为可能造成的严重危害。