美国SEC指控锅炉房运营商欺诈散户投资者

美国证券交易委员会（SEC）日前发布公告称，已向纽约居民马克·艾伦·利瑟（Mark Alan Lisser）提出指控，主要涉及其在纽约长岛和佛罗里达州博卡拉顿经营了至少两个锅炉房进行欺诈，向至少71名散户投资者筹集了约210万美元的资金，并挪用了他们90多万美元的资金。

根据SEC的指控，大约从2018年10月到2019年3月，利瑟和他在锅炉房指导的销售人员为他经营的未注册基金管理公司Knightsbridge Capital Partners招揽投资者，谎称Knightsbridge管理的基金直接从三家知名公司的员工手中购买了三家公司的“首次公开募股”。 正如申诉所称，Knightsbridge在招揽投资者时并不拥有任何股份，随后从第三方（而非员工）手中购买了这些公司的股份或股份权益。 此外，Knightsbridge从未拥有足够的股份来支付它向投资者销售的股份。

此外，指控进一步称，利瑟及其销售人员向投资者谎称，Knightsbridge只根据IPO前公司上市后的利润向投资者收取费用，这样一来，尽管Knightsbridge大幅提高了销售额，并收取了佣金，但Knightsbridge和投资者却站在了 “交易的同一方”。 根据指控，利瑟挪用了超过900,000美元的投资者资金，包括将其中一些资金转移到他的个人银行帐户中，并使用投资者资金来支付信用卡账单。

美国证券交易委员会纽约地区办公室主任Richard R. Best表示：“正如诉状中所指控的那样，利瑟通过高压销售策略，虚假陈述和挪用其资金而使数十名散户投资者受害。而此案表明我们继续承诺追究那些经营老式锅炉房的人的责任，以补偿投资受害者投入失去的辛苦积蓄。”

SEC表示，该监管机构已向纽约东区联邦法院提起诉讼指控利瑟违反了1933年《证券法》和1934年《证券交易法》的反欺诈规定，并寻求禁令救济，非法所得，附带判决前的利息和民事诉讼处罚。

与此同时，美国纽约东区检察官办公室在今日早些时候也对利瑟提起了刑事诉讼。最后，美国证券交易委员会感谢美国纽约东区检察官办公室和联邦调查局的协助。