FINRA一个月内第二次对富国银行处以罚款

金融业监管局（FINRA）对Wells Fargo Clearing Services，LLC处以75,000美元的新罚款，原因是数据报告不一致。这是本月金融监管机构对该银行的第二笔罚款。

这家总部位于加利福尼亚州的银行已经接受了谴责和罚款，但并未承认或否认有任何指控。

“本AWC（接受，放弃和同意书）的提交条件是，如果被接受，FINRA将不会根据本AWC中描述的相同事实调查结果对指控违规的被告采取任何进一步行动，”由FINRA签署。

根据指控，富国银行未能在2016年10月1日至2018年6月12日期间做出准确的订单备忘单，并将错误的报告传输至订单审核跟踪系统（OATS）。

FINRA强调，所有获得许可的经纪交易商都必须针对购买或出售证券而发出或接收的每份经纪订单制定并保存一份备忘录。

对于OATS报表，经纪人-交易商从客户那里收到订单详细信息后立即将其输入到他们的系统中，并将其自动附加到其他记录中。如果系统出现故障，公司需要在纸上记录订单，然后将收货时间手动输入到系统中。

监管机构称，富国银行在114,394份订单备忘录中记录了不正确的订单接收时间。它在2016年第四季度发现了进一步的举报违规行为。

本月初，FINRA对富国银行的同一部门施加了类似的责令，并处以300,000美元的罚款，原因是在七个月内向2,390个客户发送了大约7,000个不准确的月度和季度帐单。

去年9月，该自我监管组织对Wells Fargo的两家子公司处以200万美元的罚款，原因是它们因更换客户的可变年金而导致监管失灵。