ESMA发布交易报告及2021年工作计划

欧洲证券和市场管理局（ESMA）日前发布交易报告，该报告同时披露了该监管机构2021年工作计划。

在交易报告方面，数据质量仍然是ESMA的关键目标。该报告将ESMA在EMIR和STFR制度下的关注点和期望值进行了拆分。

就EMIR而言，ESMA表示，其监管方式是以数据为导向，以风险为基础。2021年，ESMA的主要监管目标仍将是提高EMIR下向交易库报告的数据质量。ESMA将继续实施 “数据质量行动计划”(DQACP)，该计划于2014年9月启动，旨在规范和改进欧洲各地监管机构收到的数据。ESMA在其工作计划中表示，DQACP将为EMIR报告提供可访问性、准确性和完整性，识别异常情况，并允许EMIR在欧洲边界进行协调。

ESMA将在未来12个月内做出巨大努力，以确保从脱欧前到脱欧后法律实体的EMIR贸易报告的连续性。预计许多公司将修改其IT基础设施安排，包括地点和架构。ESMA同时提醒企业在这些变化中提供不间断和稳定的服务。ESMA对公司在IT战略、IT系统开发和IT外包方面的一般做法表示关注。警告公司避免使用ESMA基于风险的望远镜。

ESMA还指出，它将协助 “任何注册交易存储库撤回注册的平稳清盘计划”--这明显是指CME震惊地宣布退出其在欧洲和澳大利亚的交易存储库业务。

关于SFTR，ESMA宣称，预计其监管工作将集中在对SFTR提交的报告进行重新验证，以确保报告符合验证规则，评估SFTR交易状态和活动报告的完整性和准确性，以及评估STFR的调节。

在COVID-19新冠疫情和英国退欧的逆风中，稳定贸易存储库SFTR服务仍将是重点。ESMA提醒参与者监测SFTR的资源分配和SFTR的IT性能和能力。

随着2020年第二/第三季度规定的监管变革，即云计算和SFTR持仓指引，ESMA已表示其作为监管机构的积极作用，以确保实施。ESMA预计将在未来12个月内就其监管的交易报告制度与所有利益相关者进行联络。