美国NFA对经纪商Infinity Futures LLC处以12万美元的罚款

美国全国期货协会(NFA)日前命令位于伊利诺伊州芝加哥的NFA会员介绍经纪商Infinity Futures LLC（以下简称“Infinity Futures”）支付12万美元的罚款。Infinity Futures是York Business Associates LLC(以下简称“York”)的全资子公司，而York是一家位于伊利诺伊州Deer Park的NFA会员期货佣金商。

此外，NFA还责令Infinity Futures的关联人（AP）帕特里克·齐尔鲍尔（Patrick Zielbauer）支付2万美元罚款。同时，NFA命令Infinity Futures在三年内继续记录Zielbauer的所有通讯。

该决定由一个NFA听证会小组(NFA Hearing Panel)发布，基于NFA的商业行为委员会(BCC)发出的投诉，以及Infinity Futures，York，Zielbauer，James Paul Mooney和James Cagnina等人提交的和解提议。Mooney和Cagnina同时担任Infinity Futures和York的AP，也是Infinity Futures的负责人。而Mooney则是York的负责人。根据指控：

- Infinity Futures、York和Zielbauer未能坚持商业荣誉的高标准和公正公平的交易原则；

- Infinity和York与一个本应在美国商品期货交易委员会注册为商品池运营商和NFA成员的实体开展业务，但该实体没有注册；

- Infinity期货公司，York，Mooney和Cagnina未能认真监督Infinity和York的业务和员工。