AAT复核确认ASIC决定关于永久禁止一个人提供金融服务

澳洲证券及投资委员会(ASIC)日前发布公告称，行政上诉法庭（AAT）已驳回特雷西·乔安妮·伯纳尔女士（Tracey Joanne Burnell）的上诉，并确认ASIC关于永久禁止其提供金融服务的决定。

回顾此案件，大致情况如下：

2014年至2017年期间，由Burnell女士控制的两家公司安排了保险合同，即Landlord Protection and Collection Pty Ltd（以下简称：“LPC”）和Landlord Protection Group Pty Ltd（以下简称：“LPG”）。经调查，在相关期间内，LPC或LPG均未持有澳大利亚金融服务（AFS）许可证或未获得提供金融服务的授权。只有LPG在短期内得到过保险经纪人的授权。于此，ASIC作出决定永久禁止Burnell女士提供金融服务，Burnell女士随后向AAT申请复审ASIC的决定。

2020年10月19日，AAT驳回了Burnell女士的意见。上诉法院认为，ASIC根据《公司法》发出禁止令的决定是正确合理的，原因是LPC确实违反相关条例第911A、911B和1041H条。而Burnell女士作为LPC的唯一董事和控制人，有理由相信其亦有参与上述违反行为。另鉴于Burnell女士此前劣迹斑斑的行为举止，故通过支持ASIC关于永久禁止其提供金融服务的决定。

ASIC强调，任何提供金融服务的人都必须持有AFS执照，或得到AFS执照持有人的授权，代表AFS执照持有人提供金融服务的授权必须在15个工作日内以书面形式向ASIC提出。

最后，若Burnell女士对AAT的复核决定持有异议，她亦可在28天内向联邦法院进行上诉。