美国SEC执法部门发布2020财年年度报告

美国证券交易委员会（SEC）执法部门日前发布了2020财年年度报告。该报告全面介绍了该司在过去一年中取得的成就，讨论了重大行动和战略变革的关键领域，并详细介绍了该司与COVID-19相关的执法工作。

美国证券交易委员会主席Jay Clayton表示：“今年的报告突出了执法部门在全国范围内的非凡努力，以识别错误行为并采取有意义的行动，以保护美国投资者免受不当行为的影响，包括面对COVID-19带来的许多挑战。除了讨论委员会提起的核心案件类型外，报告还展示了执法部门如何在全球大流行开始时对试图利用市场的不确定性和波动性的不法行为者采取行动。”

今年的报告讨论了该司如何采取积极措施，防止与COVID-19大流行有关的潜在欺诈行为，并对试图利用这一事件的不法分子提起诉讼，同时继续关注正常过程中出现的大量现有和新的非COVID相关的执法问题。报告还介绍了该司为改善几个关键领域的业务而实施的战略变革，包括在举报人计划中实施一些提高效率的措施，以及加快调查步伐。此外，与往年一样，报告强调了该司对核心原则的承诺，如保护散户投资者，注重个人责任，以及实施最有效地推进执法目标的补救措施。

在2020财年，SEC提出了715项多样化的执法行动，包括405项独立行动。 这些行动涉及广泛的重大问题，包括发行人的信息披露和会计违规行为；外国贿赂；投资咨询问题；证券发行；市场操纵；内幕交易；以及经纪商的不当行为。通过这些行动，SEC获得了总计约46.8亿美元的罚款，这是该委员会的创纪录数额，并向受害投资者返还了超过6亿美元。值得注意的是，通过该司的努力，证监会在2020财年向39名举报人发放了创纪录的1.75亿美元，这既是任何财年中美元数额最高的，也是获赔人数最多的。