美国证券交易委员会对瑞士信贷罚款60万美元

美国证券交易委员会（SEC）今天宣布，已与瑞士信贷（Credit Suisse）达成和解，因该投资银行业巨头未能提交某些强制性交易信息而被罚款60万美元。

经纪交易商需要向市场监管者提供交易信息。 SEC使用这些所谓的“蓝表数据”进行监管审查，包括进行内幕交易和其他欺诈活动的可能性。

SEC表示：“经纪人交易商的基本义务是，应委员会代表的要求提供完整，准确的EBS数据。”

根据监管机构周三的公告，瑞士信贷在2015年3月16日至2019年3月11日之间提交的135张固定收益电子蓝图（EBS）中有一半是不足的。这导致错误报告了2,460笔交易的贸易数据。

通知补充说：“瑞士信贷的固定收益EBS提交的字段不准确，因为提交的内容仅包含分配级别信息，而没有执行级别信息。”

此外，该公司报告了其所有2,460笔固定收益交易的错误的兑换代码和平均价格帐户数据。

监管机构强调，尽管如此，金融服务公司故意违反了1934年《证券交易法》第17（a）（1）条以及第17a-4（j）和17a-25条的规定。

除罚款外，该公司还接受了监管机构的终止令，并同意受到谴责。

同时，瑞士信贷（Credit Suisse）曾有过此类EBS失效的历史，并被SEC和金融业监管局（FINRA）多次罚款。 2016年，瑞士信贷同意停止并终止令状，谴责，以及因类似失误而被金融监管机构罚款425万美元。

在瑞士，金融市场监管局（FINMA）对这家银行业巨头涉嫌对其雇员进行公司间谍活动进行了调查。