FMA就财务违规对Forestlands group提起刑事指控

新西兰金融监管机构（FMA）日前就涉嫌披露和违反财务记录，决定向尼尔森地区法院提起对Forestlands集团公司相关人员的刑事诉讼。

根据指控，涉案人员涉嫌违反以下行为：

- 故意歪曲公司财务状况，在财务报表中掩盖集团旗下公司从外部借入的100万美元贷款的担保安排的事实；

- 未能提交森林地公司截至2015年、2016年和2017年3月的财政年度的财务报表；

- 未能保存适当的会计记录；

- 未能保存和监督股份登记册；

根据《财务报告法》，主要的三项指控最高可判处5年监禁和/或最高20万美元的罚款。

从1998年至2011年，Forestlands Limited及其18家关联公司成立，每家公司通过发行股票向公众募集了高达275万美元的资金。这些公司的股票被分为三类：A类、B类和C类。公众投资者认购的是B类股，他们有权获得任何股息或清盘后的分红，但没有投票权。

FMA总法律顾问Nick Kynoch表示：“Forestlands从公众那里筹集了一大笔资金，投资者却被蒙在鼓里不明其辛苦赚来的钱。FMA认为，企业必须保持适当的会计记录，并确保财务报表的准确性。该集团的投资结构几乎没有给投资者控制权，但他们拥有的一项基本权利是获得财务信息。针对上述指控，FMA正努力追究这种行为。”

此外，在Forestlands集团陷入财务困境后，2015年年中启动了出售程序，但没有通知投资者，也没有征求投资者的意见。目前，该集团正处于清算程序中。