CFTC指控10名商品交易顾问涉嫌NFA会员资质缺失

美国商品期货交易委员会（CFTC）日前宣布，对10名商品交易顾问(CTA)提出指控。这些指控主要针对其未能按照CFTC的规定，获得并维持注册期货协会(RFA)会员资格。

据披露，该10名被告为：

-个人：Amgad Gayed Attai；Obie Lee Cole；Suanne Fay Goldman；Weilian Shao

-实体：Adale LLC；CWE USA LLC；Griggs Research＆Consulting Inc.；Lewis Futures Management LLC；JPR Inc.

上述被告人未能维持美国全国期货协会（NFA）的会员资格，以及未能主张对会员资格的有效豁免，从而不适当地避免了行业的自我监管。NFA在美国商品期货交易委员会的监督下，负责CTA和其他期货实体的某些方面的监管。这包括审查各个CTA的财务状况、资质、零售行为、熟练程度以及业务行为。

执法部总监詹姆斯·麦克唐纳(James McDonald)就此事发表声明。他强调了NFA在CFTC登记监管方面发挥的关键作用，因为NFA目前是美国境内唯一的RFA。但是，他表示，NFA仅在注册人确实服从其要求的管辖权要求时才能发挥作用。CFTC将始终赋予NFA进行监督的权益，以更好的管理衍生品市场并保护投资者免受任何损失伤害。