IIROC安排为多伦多一投资顾问举行和解听证会

日前，加拿大投资行业监管组织(IIROC)在其官网发布一通知，称将安排为多伦多一投资顾问亚伦·杰伊·罗拉特(Aaron Jay Rowlatt)举行一场和解听证会，主要讨论为IIROC的听证会小组是否考虑接受与其达成和解协议。

听证会小组对Rowlatt先生的指控，主要涉及其未能履行他对IIROC监管市场的把关责任。IIROC称于2017年12月正式启动对Rowlatt先生的行为调查。Rowlatt先生涉嫌违规行为发生在其任职Industrial Alliance Securities Inc.多伦多分公司任注册代表期间（上述公司为IIROC监管的公司）。 目前，其仍任职于该公司。

此次听证会并不对公众开放，但如果听证会小组接受该协议，则将会选择开放。此外，公众人士如欲参加，请通过NHC1@iiroc.ca与IIROC的国家听证协调员联系，以获取更多信息。如果和解协议被接受，听证会小组的最终决定以及和解协议将稍后在www.iiroc.ca上公布。

听证会日期: 将于2020年9月9日上午10点以视频会议的形式举行。

相关听证会的通知可通过以下网站获取：

https://www.iiroc.ca/documents/2020/34462143-dfa9-4d68-98fe-4a1f476dd698_en.pdf