ASIC指控一前财务顾问涉嫌多项非法欺诈

澳洲证券及投资委员会(ASIC)发布公告，前财务顾问布雷特·安德鲁·戈登(Brett Andrew Gordon)今日（8月28日）出庭马卢奇郡（Maroochydore）地方法院。根据ASIC的调查，他被控10项欺诈罪名，涉案金额达975,600澳元。

来自昆士兰州阳光海岸，Gordon先生曾担任Refocus Financial Group Pty Ltd（以下简称“Refocus”）和Diverse Capital Management Pty Ltd（以下简称“Diverse”）的董事。

ASIC指控称，在2015年至2017年期间，Gordon先生在未经授权的情况下，从六名客户的自我管理的养老基金(SMSFs)的银行账户中提取总计502,000澳元，从而非法损害了该六名基金受托人的利益。

ASIC还指控，在2016年至2018年期间，Gordon先生非法从Diverse的公司资金账户中转移473,600澳元用以支付个人债务和费用，甚至包括Refocus业务费用。这些资金实际上来自SMSF客户投资的费用，目的是参与房地产开发活动以获得回报。

早前于2018年7月，昆士兰州最高法院已应ASIC的申请下达命令，对上述实体Refocus进行清算，并限制Gordon先生在未持有澳大利亚金融服务(AFS)执照或未成为AFS执照持有人的授权代表的情况下开展金融服务业务。

截止当日，此案已押后至2020年9月25日，由马卢奇郡地方法庭进一步审理判决。在ASIC转交证据摘要后，联邦检察长正在对此事进行起诉。