前悉尼财务顾问遭ASIC指控并认罪失信行为及披露有缺陷文件

日前，澳洲证券及投资委员会(ASIC)在其官网发布通告称，针对涉嫌失信行为以及披露有缺陷文件的指控罪责，前悉尼财务顾问Sam Maxwell Henderson当前已供认不讳。

经调查，2010年7月1日至2017年11月期间，Henderson先生就职于Henderson Maxwell Pty Ltd(Henderson Maxwell)担任首席执行官、董事和高级财务顾问职务。任职期间，他作出虚假陈述谎称其拥有商学硕士资格，并多次在公司宣传文件和网站上多次提及以吸引潜在客户。

ASIC指控其上述行为属于失信、不诚实行为，根据2001年《公司法》第1041G条规定，违反不诚实行为者最高可判处两年监禁或120单位以下罚款或两者并罚。

此外，ASIC还指控Henderson先生分别于2014年和2016年，向两名客户提供一份《金融服务指南》，其中包含了他持有商学硕士（财务规划）的虚假陈述。

根据《公司法》第952D(2)(a)(ii)条，每项有缺陷的披露罪行，在当地法院最高可判处12个月监禁或不超过60个罚款单位的罚款，或两者并罚。

截止当日，此案已安排至2020年10月13日，由唐宁中心地方法庭进一步审理判决。在ASIC转交证据摘要后，联邦检察长正在对此事进行起诉。