ASIC禁止一名阿德莱德市顾问提供金融服务5年

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止一名阿德莱德市的金融顾问弗朗西斯科•安东尼奥•罗马诺（Francesco Antonio (Tony)Romano）在5年内提供金融服务并禁止参与经营金融服务业务。

ASIC发现，Romano先生未能提供适当且符合客户最大利益的财务建议。他没有进行合理的查询以获取有关其客户的完整和最新信息，并且在提出建议时未考虑其客户的需求和目标。儘管客戶的投資額超出其風險狀況或SMSF的投資策略的範圍，但Romano先生仍建議客戶不要改變其投資組合。这使他的客户面临着不适当的高增长资产配置。

ASIC还发现，Romano先生同时涉嫌误导性或欺骗性的行为，具体表现为在给客户的电子邮件中做出了具有误导性和欺骗性的陈述，其中他谎称在离开ANZ之前，他的文件已经过审核，被认为具有示范性。

对Romano先生的禁令是ASIC提高整个金融服务行业标准的持续努力的一部分。它将被记录在ASIC公开的《金融顾问登记簿》(Financial Advisers Register)和《被禁止和不合格人员登记簿》(Banned and Disqualified Persons Register)上。

Romano先生有权向行政上诉法庭(Administrative Appeals Tribunal)提出上诉，要求对ASIC的决定进行复核。