ASIC就无服务和误导性陈述收取费用向两家实体提起民事处罚诉讼

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前公开表示，已向联邦法院提起针对Asgard Capital Management Limited (Asgard)和BT Funds Management Limited (BT) 的民事处罚诉讼，指控主要涉及向客户收取顾问费，但实际却未提供财务建议；以及在半年或年度账户对账单中就顾问费的收取作出误导性陈述。

根据ASIC的指控，上述实体从2014年9月到2017年8月涉嫌以下违规行为：

- 在客户的财务顾问被要求从产品账户中删除以及顾问停止提供咨询后，Asgard仍向客户收取了约130,006美元的财务咨询费用

- Asgard还将上述错误收取的费用纳入其收入项；

- 就受托人的养老金产品，BT在向客户开具的账户对账单中似乎显示不再收取顾问费，而 “顾问费 ”项目也从其账单中删除，但与该费用相等的金额被添加到管理费金额中。相关问题同样存在于Asgard向客户开具的就投资组合服务（IDPS）的账户对账单中。

- 皆违反其作为澳大利亚金融服务许可证持有人的首要义务，即有效、诚实和公平地行事。

目前，ASIC正在寻求联邦法院对上述案件的决策声明和罚款决定，以防止今后发生类似的违规行为。