美国SEC对进行内幕交易的银行工作人员提起诉讼

美国证券交易委员会(SEC)今天表示，法院已对肖恩-斯图尔特(Sean Stewart)作出终审判决。

SEC表示，Sean Stewart的内幕交易行为涉及五家不同的医疗保健公司，其泄露了有关潜在合并、收购和要约收购的非公开信息。从2011年到2015年，这名被指控的泄密者多次将银行客户的机密细节传递给共谋者，共谋者再根据这些线索进行交易。

这起内幕交易阴谋历时4年多，涉及INC Research, LLC.收购Kendle International Inc.等交易，产生利润约110万美元。Sean Stewart因向其父亲Robert Stewart传递涉及JPMorgan Chase & Co. 和Perella Weinberg Partners客户的未来并购信息而认罪，被判处3年监禁。

Sean Stewart曾在这两家投行工作，但他在庭审中声称自己并不知道其父亲与另一位合伙人理查德-坎尼夫（Richard Cunniffe）分享这些信息，也不知道父亲在此基础上进行交易。

但就是在这个时候，Robert Stewart向同谋兼合作证人理查德-坎尼夫（Richard Cunniffe）通风报信，说他与消息来源太近，不可能在自己的账户上交易股票。他要求Cunniffe在他的经纪账户中为Sean的股份购买看涨期权。 Cunniffe同意这样做，而且为了自己的利益，他还照抄了Robert 指导的交易。根据诉状，这位前高管被指控利用对某些证券相关非公开事件的了解，违反了联邦法律。