IIROC安排为卡尔加里一投资顾问举行和解听证会

日前，加拿大投资行业监管组织(IIROC)在其官网发布一通知，称将安排为卡尔加里一投资顾问韦恩·弗雷德里克·沃恩(Wayne Frederick Workun)举行一场和解听证会，主要讨论为IIROC的听证会小组是否考虑接受与Workun达成和解协议。

听证会小组对Workun先生的指控，主要涉及其未进行尽职调查以确保推荐适合的投资项目给客户，并擅自使用客户帐户进行自由交易。IIROC称于2016年2月正式启动对沃恩先生的行为调查。Workun先生涉嫌违规行为发生在其任职Leede Gable Jones Inc.卡尔加里分公司任注册代表期间（上述公司为IIROC监管的公司）。 目前，其仍任职于Leede Gable Jones Inc.。

此次听证会并不对公众开放，但如果听证会小组接受该协议，则将会选择开放。此外，公众人士如欲参加，请通过NHC1@iiroc.ca与IIROC的国家听证协调员联系，以获取更多信息。如果和解协议被接受，听证会小组的最终决定以及和解协议将稍后在www.iiroc.ca上公布。

听证会日期: 将于2020年8月21日上午10点以视频会议形式举行。

相关听证会的通知可通过以下网站获取：

https://www.iiroc.ca/documents/2020/3a7a4aa3-025f-4cdd-be11-565e40f9d0f2_en.pdf