一日间交易员因违法实施欺诈性交易被美国SEC处以罚款

日期，美国证券交易委员会(SEC)宣称已就一名日间交易员的欺骗指控达成和解。该机构称，该交易员通过实施欺诈性交易操纵证券市场，并从中获利14万美元。

SEC指控称，涉案交易员来自佛罗里达州名为尼古拉斯•梅贾•斯克里弗纳(Nicholas Mejia Scrivener)，自2015年2月至2016年9月进行数十笔欺诈性交易操作，主要涉及在建立某只股票的多头头寸后，Scrivener会在多个价位下达多笔买入该股票的订单，通常是以当时的市场价格下达的，但他并无意执行这些交易订单，而是在这些价位上为该股票制造一种虚假的买入兴趣。一旦他的虚假买入订单产生了预期效果，导致股票的市场价格上涨，Scrivener会立即取消上述交易指令，从人为制造的价格上涨中获益。

此外，SEC还发现Scrivener在他控制的多个经纪账户中以他自己和妻子的名义持有该策略，有时同时在多个账户中使用同一证券进行交易。此前，Scrivener持有账户的一家经纪商发现其操纵性交易行为，即在2015年6月关闭其账户。然而，几个月后，Scrivener又以其妻子的名义在同一家券商处开设另一账户，并继续他的操纵性交易，直至2016年3月经该券商再次发现即关闭了该账户。

此案后转介于美国商品期货交易委员会（CFTC）进行审理，Scrivener最终将被判处支付205,000美元的罚款，罚金和判决前利息。

据悉，近年来，相关监管机构和交易所都加大了对此类恶意欺诈交易的监管力度。这起案件是美国监管机构在打击恶意欺诈行为时提出的一系列起诉中的最新一起。