SEC在欺诈案中对Day Trader罚款20.5万美元

美国证券交易委员会（Securities and Exchange Commission）今天解决了对一名日间交易员的欺骗指控，该机构称该日间交易员通过欺诈性交易计划操纵了证券市场，从而为他赚取了14万美元的利润。

SEC的行动集中在佛罗里达州居民Nicholas Mejia Scrivener进行的欺骗活动中，该方案从2015年2月到2016年9月运行，涉及数十个欺诈性命令，这些命令在执行前就被取消了，这种做法被称为欺骗。

尽管取消订单没有错，但监管机构表示，交易员利用了欺骗订单所产生的增加的买卖兴趣。他在市场的另一侧下达了他打算执行的真实订单。第三，在真正的订单被执行后的数秒钟之内，只有在价格朝着欺骗者想要的方向移动之后，欺骗订单才会被取消。

斯克里弗纳（Srivriver）在他控制的多个经纪帐户中以他自己和妻子的名义持有该策略，有时同时在多个帐户中使用同一证券进行交易。

在解决CFTC案中，Scrivener将支付205,000美元的罚款，罚金和判决前利息。

法院文件描述了涉嫌阴谋的一些例子，并解释说Scrivener持有其帐户的经纪商发现了他的操纵交易，然后于2015年6月关闭了他的帐户。但是，几个月后，Srivivener在同一经纪人处开设了另一个帐户。以他妻子的名义，并继续进行操纵交易，直到2016年3月，经纪交易商也关闭了该帐户。

例如，在建立股票的多头头寸之后，Sriverener将下达多个订单，以多个价格水平（通常以当时当时的市场价格）购买该股票，而无意执行那些订单，而是制造虚假订单。在这些价格水平下股票的买入兴趣出现。一旦他的非善意的买单产生了预期的效果并导致了股票市场价格的上涨，斯克里弗纳就输入了善意的卖单，从而从人为造成的价格上涨中受益。

该案是美国监管机构严厉打击欺骗行为时提出的一系列最新起诉。

近年来，监管机构和交易所加强了对欺骗的监管。但是，他们先前关注的人员和公司在市场上是相当小的狂热游戏玩家。 1月初，监管机构还下令花旗集团（Citigroup）处以2500万美元的罚款，以结清其欺骗美国国债期货市场的费用，这是迄今为止最大的欺骗性解决方案。

通常，欺骗是一种做法，即交易者通过输入并迅速取消交易所上的大量买卖订单来使虚假订单充斥市场，以欺骗其他交易者以为市场准备上升或下跌。尽管这种策略已被一些交易商长期采用，但监管机构仅在几年前才开始采取这种措施。