加拿大CSA发布对IIROC的监督审查报告

加拿大证券管理机构（CSA）日前发布《对加拿大投资行业监管组织（IIROC）的监督审查报告》，该报告评估了IIROC是否遵守了其认可令的条款和条件，以及具体的监管程序是否有效、高效，是否得到了一致和公平的应用。

基于年度风险评估，CSA工作人员确定并重点审查了IIROC执法职能中的两个领域。这些领域包括审查内部审计和调查中心新的综合案件管理系统（ICM）的功能和能力，该系统整合了某些关键部门的工作流程，以及确定何时适合举行非公开听证的书面标准。

虽然在审查中没有发现任何发现，但CSA工作人员对IIROC提出了两点期望。一是要求IIROC完成用户访问ICM系统的全面审查，并在适当时作出改进。二是要求IIROC加强对听证小组成员的培训，并更新其政策和程序，以确定何时举行非公开的纪律听证会是合适的。

此外，本次审查是由CSA的工作人员联合开展进行。据审查结果，CSA认为IIROC确实可以称之为一个自律的组织，主要体现在解决先前监督报告中提及的须注意方面已进行修改且取得足够进展。而CSA一直是加拿大各省和地区证券监管机构的理事会，负责协调和统一加拿大资本市场的监管。