NFA永久禁止Long Leaf及其相关负责人的会员资格

美国全国期货协会(NFA)日前责令Long Leaf Trading Group, Inc. (Long Leaf)及其前总裁兼关联人(AP)詹姆斯-艾伦-多尼尔森(James Alan Donelson)不得重新申请NFA会员资格或作为任何NFA会员的负责人。据悉，该经纪商位于美国伊利诺伊州芝加哥市。

该决定由NFA的一个听证会小组发布，基于BCC发布的诉状，以及Long Leaf和Donelson提交的一份和解方案。

听证会小组发现，Long Leaf和Donelson先生存在以下违规行为：

- 通过参与复杂的多足期权交易策略（multi-legged option trading strategies）而未能遵守高水准的商业信誉和公平公正的交易原则，该策略更倾向于为自己产生佣金而不是使客户受益；

- 通过其以前的认可人士（APs）行事，使用误导性的销售招揽手段，通常往往针对经验不足的客户，而该做法实际上只是夸大潜在的利润并忽视淡化亏损的风险。