摘要:全球各大监管机构一直在发布各类处罚和监管信息,以保护投资者免受侵害。本文将带你梳理英国金融市场监管局(FCA)、澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)、新西兰金融市场管理局(FMA)等多家监管机构近期发布的监管新闻。
全球各大监管机构一直在发布各类处罚和监管信息,以保护投资者免受侵害。本文将带你梳理英国金融市场监管局(FCA)、澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)、新西兰金融市场管理局(FMA)等多家监管机构近期发布的监管新闻。
英国金融行为监管局(FCA)
【FCA官网公布多家在英展业无牌“黑户”】英国金融市场监管机构FCA近期在其官网发出风险警示,指出针对英国民众提供金融服务的实体Remaxima、British Bonds、Hornet Groupe Limited、ukbondst.com、ROMCO Group Ltd、EGM Finance、FairBit / Fair-Bit、Any Use Loan UK、UMARKETS、King Bonds Group、Financial Claim Services、uksavingssociety.com、Secure UK Bonds、Profitstrade / Profits Trade、BSB Global、Hope Securities、Hemingway Global Capital、Stretton Wealth Management、Securabonds.com、Cash Valley、Golden Trees、Grand Capital Holdings等进行了需经FCA授权的业务活动,但其从未获得FCA授权或在FCA注册。FCA提醒投资者对这些无牌“黑户”提高警惕。
【FCA官网公布多个“假冒公司”】FCA近期在其官网曝光了多个“假冒公司”,如ASSURANCES DVK、Sterling ISA Managers、So-Fortkredit、PMB Capital、ETX Capital Global、Capital Financial Management、Dominion Financial Assets、Assurix Asset Management、Mercer Alternatives、Invesco UK / Invesco Asset Management、Tendo Loan、Farallon Capital LLC、Henderson and Partners、Bank of Ireland等。FCA官网上列出了这些套牌公司和真正已获FCA授权、EEA授权的持牌公司的详细信息。FCA指出,“假冒公司”会仿冒利用正规持牌公司的基本资料,如使用与持牌公司的名称相同或相似的公司名等,试图达到以假乱真、迷惑客户的目的。
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)
【ASIC公示法院就PSAPL违反客户资金义务而作出的罚款裁定】ASIC日前发布公告向公众披露Pershing Securities Australia Pty Ltd (PSAPL)一案裁定结果——因违反客户资金义务被法院判处总罚款40,000澳元。PSAPL是澳大利亚第一家因违反客户资金规定而被定罪的公司,该规定旨在通过确保客户资金与持牌人资金分开来保护AFS持牌客户的利益。ASIC专员指出:“违反客户资金义务是严重的违规行为。如果持牌方不认真对待这方面的义务,他们将面临被刑事定罪的风险。”
【ASIC公示法院对CFS前董事欺诈案的最终裁定】ASIC日前向公众披露,澳大利亚金融服务(AFS)持牌公司CFS Private Wealth Pty Ltd前财务顾问和董事Graeme Walter Miller因挪用186.5万澳元的客户资金,于2020年7月31日被判处6年监禁。负责该案件Woods法官在宣判时,将其行为描述为“庞氏骗局”,涉及“严重违反信任”和“欺骗性背叛”。此外,法院还责令Graeme Walter Miller向受害者赔偿约177.7万澳元。
【ASIC就涉嫌虚假陈述起诉Auslead Pty Ltd前董事】ASIC在其官网发布通告称,决定对Auslead Pty Ltd (ACN 072 539 701)前董事David Robert Maclachlan提出起诉,原因是追究其向ASIC作出虚假或误导性陈述的责任。Maclachlan在Auslead担任董事期间,曾向ASIC递交相关表格以注销Auslead公司,Maclachlan在相关材料中谎称Auslead Pty Ltd未有任何未偿债务。但经ASIC核实,该公司存在108,000美元的未偿债务。根据澳大利亚《公司法》相关规定,向ASIC会作出虚假或误导性陈述是违法的行为,最高可判处5年监禁。
【ASIC禁止金融顾问David Horton提供金融服务5年】ASIC日前禁止霍巴特市的一名金融顾问David Horton在5年内提供金融服务。ASIC发现,作为Meritum Financial Group Pty Ltd(Meritum)的授权代表,Horton未能提供符合其客户最大利益的财务建议,并且没有按照要求保留记录。该项禁令将在ASIC公开的《金融顾问登记簿》(Financial Advisers Register)和《被禁止和不合格人员登记簿》(Banned and Disqualified Persons Register)记录在案。
新西兰金融市场管理局(FMA)
【FMA再次发出针对MetalsWise / MetalWise的警告】FMA在其官网发布警告,再次提醒投资者在与实体Metalwise(前称MetalsWise)打交道前要谨慎行事并小心注意其关联网站。早在今年4月17日,FMA已警告新西兰公众,MetalsWise不是在新西兰注册的公司,也没有获得向新西兰民众提供金融服务的牌照。自警告发布后,该实体改名为MetalWise。此后于5月28日,FMA针对其更名再次发布警告,并通知投资者其发现英国金融行为监管局(FCA)也发布了相关预警,称MetalsWise未得到FCA的授权。据悉,潜在的投资受害者被指示将资金转入一个开设在西班牙的银行账户。
【FMA发出针对实体Great Motivation International的警告】FMA建议投资者对实体Great Motivation International (亦称GRM FX或GRM FX Co., Ltd)及其网站(www.grmfx.com)保持警惕,该实体谎称与新西兰注册公司Great Motivation International Company Limited有关联并受FMA监管。FMA在其官网上列出了这个涉嫌诈骗的实体使用的多个银行账户。
美国全国期货协会(NFA)
【NFA禁止Gautam Prakash七年内重获NFA会员资格】美国全国期货协会(NFA)在其官网发布公告,称已下令Gautam Prakash七年内不得申请成为NFA会员。据悉,Prakash是总部位于马里兰州贝塞斯达市的NFA期货经纪商Monsoon Capital LLC(Monsoon)的主要负责人和关联人。同时,NFA还下令相关实体Monsoon在两年内也不得申请成为NFA会员。NFA的指控还称,Monsoon涉嫌从旗下资金池违规提出一笔100万美元的贷款,然后将收益转入Prakash的个人银行帐户,从而进行个人证券交易。
塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)
【多家外汇和加密货币投资网站被CySEC列入黑名单】CySEC警告不要通过无牌经纪商运营的在线交易平台进行交易,特别是涉及差价合约,加密货币和外汇的交易。很多不法经纪商会通过仿冒持牌实体的信息,使投资者误认为其已获得CySEC监管。近期被CySEC列入黑名单的网站包括:fxg.market、247firstinvest.com、keyoncapital.com、procloudoptions.online、cryptotradecentr.com、fxgrowcapital.com、meritkapital.net。CySEC强调说这些网站所属实体没有获得在塞浦路斯从事经纪业务的许可,并且它们与那些受监管的实体没有任何关系。CySEC建议投资者仅通过正规平台进行交易,否则将不会受到投资者赔偿基金(ICF)的保护。
卢森堡金融业监管委员会(CSSF)
【CSSF发出针对https://dunhillwealthadvisory.com的警告】CSSF近日提醒公众对网站https://dunhillwealthadvisory.com所属的一家自称成立于卢森堡的投资服务提供商Dunhill Wealth Advisory保持警惕。这家名为Dunhill Wealth Advisory的实体不受CSSF监管,该公司也没有获得任何允许其在卢森堡提供银行服务或其它金融服务的许可。
【CSSF发出针对https://merceralternatives.com的警告】CSSF警告称,网站https://merceralternatives.com冒充为卢森堡注册公司Mercer Alternatives (Luxembourg) S.à r.l.的网站。https://merceralternatives.com打着Mercer Alternatives的名号提供信贷和私人银行服务。实际上,受CSSF监管的持牌公司Mercer Alternatives (Luxembourg) S.à r.l.与可疑网站https://merceralternatives.com没有任何关系。
意大利金融市场监管局(CONSOB)
【CONSOB自2019年7月至今已封锁268家违规提供金融服务的网站】根据“Growth Decree”所赋予的权利,CONSOB可以命令意大利互联网服务提供商切断对意大利境内非法提供金融服务的网站的访问。自2019年7月份获得该项权力以来,被CONSOB列入黑名单的网站总数已达268个。最近被封锁的网站及所属实体有:DirectaFx Limited (www.directafx.com)、Gntfin LTD (www.gnt-fin.com)、Maxi Services Ltd (https://maximarkets.org)、Platiniumfund Ltd (www.platinium-fund.com)、Digital Exchange Limited、Securex Plus Solutions EOOD (website www.dgxltd.io)、ProConsultingInvest (www.proconsultinginvest.co)、Tfx25 ( www.tfx25.co.uk)。Consob提醒所有投资者谨慎地做出个人投资选择,采取必要预防措施,如事先核实运营商是否已获授权。
瑞士金融市场监督管理局(FINMA)
【多个实体因在未获授权的情况下展业被FINMA警告】近日,Signum Finanz LLC (https://signum-finanz-llc.com/)、BannerPeak (www.banner-peak.com)、Swiss Trader (https://www.swisstraders.com/)、Swiss Market (https://swissmarket.net/)、Ambic Royal Trust Bank Limited (https://www.ambicroyaltrust.com)因在未注册的情况下在瑞士经营受规管业务而被FINMA列入黑名单。FINMA指出,在瑞士金融市场,许多金融服务需要FINMA授权。如果FINMA发现有服务提供商有意或无意在未经授权的情况下展业,该监管机构将展开调查。如果情况严重,FINMA可以启动执法程序并采取各种严厉措施。
西班牙国家证券市场委员会(CNMV)
【CNMV“无牌公司和可疑网站名单”新增多个实体】近期,Platon Financie Tools Sl.、Mycapital.Io、Cryptozilla (https://cryptozilla.world/)、Forex Birds Ltd (https://forexbirds.com/)、Dkg Group Ltd (www.cofinancial.net)、Global Pegasus Ltd (https://luxeforex.com)、Dbfx Limited (https://dbfxtrades.com/es/)、Revotrade Ltd (www.revotrade.com)、Papilio Capital Ltd (www.appdinero.com)、Capiteus Global Ltd (www.mottofx.com)、Exm Solution Ltd (www.exmsolution.com)、Maxizoption (www.maxizoptions.com)被CNMV列入“无牌公司和可疑网站名单”。据悉,该名单收录了未获授权在西班牙证券市场行事的实体和个人,该等实体或个人在未获授权的情况下,提供《西班牙证券市场法》(LMV)规定的投资服务,接收、传递和执行客户订单,进行投资组合管理和投资建议,或从事集体投资计划的活动。
南非金融部门行为监管局(FSCA)
【FSCA提供公众注意实体Alpine Funeral Undertakers】南非金融市场监管机构FSCA提醒公众在与Alpine Funeral Undertakers (Alpine Funeral)打交道时要谨慎行事。FSCA怀疑Alpine Funeral从事未经授权的金融服务业务,并违反了多项金融业法律。根据FSCA确认调查,该实体的确未根据《2002年金融咨询和中介服务法案》(FAIS Act)获得授权提供财务咨询和中介服务。FSCA一再提醒有意与机构或个人进行金融服务的消费者事先经通过网站www.fsca.co.za查明该机构或个人是否获授权提供金融服务。
香港证券及期货事务监察委员会(SFC)
【SEC公示法院对百年资本有限公司及其董事涉嫌无牌活动罪的裁决】香港东区裁判法院日前在一宗由证监会提起的检控个案中,裁定百年资本管理有限公司(百年资本)及其董事罗世鸿(男)未领有证监会牌照而显示自己经营就机构融资提供意见的业务的罪名成立。百年资本及罗世鸿被判罚款共计30,000元,及被命令支付证监会的调查费用。证监会提醒投资者务必查阅证监会网站内的“持牌人及注册机构的公众纪录册”,以确保就受规管活动提供意见的人士领有适当的牌照。
【SFC“无牌公司及可疑网站名单”新增多个网站】SFC的“无牌公司及可疑网站名单”列出了没有在香港领取牌照,并引起了证监会关注的公司。这些公司被怀疑现正或曾经以香港投资者为推销对象,又或声称与香港有联系。近日被列入该名单的公司实体和网站有:Hks Securities Limited (www.hks-securities.com)、www.qwjzfw.com(冒充为获SFC发牌的持牌公司Sunrise Securities Limited)、www.hefengzq.cn(冒充为获SFC发牌的持牌公司Alpha Securities Company Limited、Wo Fung Securities Company Limited)、Brock Holdings (www.brockholdings.com)、www.metatrader4.net.cn(冒充为获SFC发牌的持牌公司Hongkong Yifu International Futures Limited)、Rtfx Group Limited (www.rtfxcn.net)、www.zggj.top(冒充为获SFC发牌的持牌公司Zhong Yang Securities Limited和Zhong Yang Capital Limited)。SFC提醒,该名单旨在及早向投资者发出警报。投资者不能只依赖上述名单的资料,而需自行审慎查核个别公司的详情。
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