新加坡MAS吊销Apical资本市场服务牌照

据最新报道，新加坡金融管理局(MAS)已吊销Apical Asset Management的资本市场服务牌照（简称CMS牌照）。理由是：Apical Asset Management“严重违反”反洗钱/反恐怖融资要求。

MAS表示，2013年至2018年期间，Apical Asset Management在反洗钱管理方面一直存在缺陷。这包括未能落实基本的反洗钱/反恐怖融资政策和程序，使其面临“接收和/或洗钱犯罪所得收益的风险”。

据悉，Apical没有进行任何企业范围的风险评估(EWRA)。而原本按照MAS的指导方针，Apical应该至少每两年或重大事件发生时进行一次EWRA。

MAS表示:“EWRA非常重要。因为它能使企业更好地了解所面临的洗钱/恐怖融资风险，并进而制定应对此类风险的适当措施。”

此外，Apical也没有对其客户进行适当的评估。比如：客户是否面临较高的洗钱/恐怖融资风险？公司是否采取了有关的反洗钱/反恐怖融资措施，对客户进行独立审计，评估其有效性？

Apical的持续监控控制和程序也存在缺陷，这导致其“未能在相当长一段时间内，加强对与政治敏感人士(PEP)有关的基金的监控。”

除了吊销牌照外，MAS还谴责Apical的首席执行官兼董事叶寅仪（Yeh Yin Yee）和另一名董事靳志贤（Bernard Kan Cheok Yin），因为他们未能履行职责，导致Apical未能遵守公司运营有关的所有法律和法规。