NFA禁止季风投资顾问兼创始人Prakash

美国衍生产品行业的自律组织美国国家期货协会（NFA）周四（8月6日）宣布，已命令Monsoon Capital LLC前身的Gautam Prakash七年不重新申请会员资格。

特别是，美国监管机构已下令Prakash在此暂停期间不得再向任何NFA会员申请会员资格或主要身份。

普拉卡什（Prakash）是总部位于马里兰州贝塞斯达（Bethesda）的少数人资产管理公司季风（Monsoon）的主要合伙人和前任关联人。该公司是NFA会员商品交易顾问和商品池运营商。

除了将Prakash禁止7年外，衍生品监管机构还命令季风不要在两年内重新申请会员资格或向NFA会员申请主要身份。

监管机构的声明说，由NFA商业行为委员会（BCC）发布的监管机构决定是基于BCC提出的投诉以及季风和Prakash双方提出的和解要约。

NFA在周三的声明中说：“投诉指控季风和Prakash提出了虚假且虚假的旅行费用报销请求，并且不正当地使用池资产进行个人证券交易。投诉人还指控季风从池中向自己安排了一笔100万美元的贷款，然后将其收益转入Prakash的个人银行帐户进行个人证券交易。”

NFA并非唯一一个反对Prakash和季风的行动。根据金融大亨（Finance Magnates）看到的法院文件，美国证券交易委员会（SEC）于今年4月下令对两方进行制止和制止。

在该文件中，SEC发现，季风公司是SEC注册的投资顾问，其创始人兼所有者Prakash滥用了价值超过100万美元的私人资产基金。