南非FSCA公示FST对METCI的上诉请求回以酌情减轻

南非金融部门行为监管局(FSCA)日前在其官网发布公告，就MET Collective Investments Limited一案件的最新进展向公众披露。金融服务法庭（The Financial Sevices Tribunal-FST）对MET Collective Investments (Pty) Ltd(下称“METCI”)要求重新审议FSCA做出的决定和命令的申请做出了裁决。

此前，FSCA就违反《集体投资计划管制法》和某些董事会通知的行为向MET处以1亿兰特的罚款。而FSCA当时的决定是在对METCI进行调查后作出的，据调查，在2015年12月8日至11日期间，METCI旗下的一个单位信托基金Third Circle MET Target Return Fund的价值大幅缩水。

但经过FST的重新考量，其认为FSCA先前的判断有失慎重并决定撤销FSCA先前对METCI做出的决定和命令。它还减少了FSCA对违犯行为的处罚，其中包括METCI未能以过高的处罚为基础，以适当的谨慎、技巧和勤奋管理CIS计划。法庭将FSCA的处罚改为3,000万兰特，其中1,000万兰特的罚款已完成汇款缴纳。

对于FST的裁定，FSCA并无异议，其认为FST的决定是向CIS经理发出一个强烈的信息，以确保白标投资组合得到适当的管理。

上述决定的副本也可参考金融服务法庭官方网站发布：

https://www.fsca.co.za/Enforcement-Matters/Pages/Financial-Service-TribunalDecisions.aspx